1.
Identificar el equipo de gestión de cumplimiento En primer lugar, las firmas de capital privado deben establecer un equipo dedicado a la gestión de cumplimiento, compuesto por un director de cumplimiento, especialistas en cumplimiento y un asesor legal.
Estos miembros del equipo deben poseer una amplia experiencia y conocimientos en el sector, mantenerse al día con los cambios regulatorios y garantizar que la firma se mantenga a la vanguardia en materia de cumplimiento. 2.
Establecer un sistema de cumplimiento interno Las empresas de capital privado deben establecer sistemas de cumplimiento interno detallados, que incluyan regulaciones sobre gestión de inversiones, control de riesgos y divulgación de información.
Estos sistemas deben ser coherentes con las políticas y regulaciones regulatorias para garantizar que las operaciones de la empresa cumplan con los requisitos legales. 3.
Fortalecer la formación interna Para garantizar que los empleados comprendan y cumplan con los sistemas internos de cumplimiento, las firmas de capital privado deben impartir capacitación periódica sobre cumplimiento.
Esta capacitación debe abarcar las leyes y regulaciones pertinentes, los sistemas internos de la empresa y las mejores prácticas del sector, ayudando a los empleados a mejorar su conocimiento y sus capacidades en materia de cumplimiento. 4.
Establecer un mecanismo de vigilancia del cumplimiento Las empresas de capital privado deben establecer un mecanismo de supervisión del cumplimiento normativo para supervisar e inspeccionar sus operaciones internas.
Esto incluye auditorías internas, control de riesgos y pruebas de cumplimiento normativo para garantizar que sus operaciones cumplan con las leyes y regulaciones. 5.
Realizar una evaluación de riesgos de cumplimiento Las empresas de capital privado deben realizar evaluaciones periódicas de riesgos de cumplimiento para identificar y evaluar posibles riesgos y tomar medidas oportunas para abordarlos.
Esto ayuda a identificar y resolver tempranamente posibles problemas de cumplimiento, garantizando así la continuidad de las operaciones de cumplimiento de la empresa. 6.
Establecer mecanismos de información y comunicación sobre el cumplimiento Las empresas de capital privado deben establecer mecanismos eficaces de información y comunicación sobre el cumplimiento normativo para garantizar la difusión precisa de la información y la retroalimentación oportuna.
Los informes de cumplimiento deben incluir información sobre el estado de cumplimiento interno y los cambios en los requisitos regulatorios, lo que proporciona una base para la toma de decisiones de la empresa.