Cumplimiento de las fuentes de financiación El cumplimiento de las fuentes de financiación es una preocupación legal común durante la presentación y revisión de solicitudes de fondos de inversión de capital.
Los reguladores suelen revisar el capital suscrito del fondo para garantizar la legalidad y el cumplimiento de las fuentes de financiación.
Si las fuentes de financiación se encuentran en zonas grises o no cumplen con las leyes y regulaciones pertinentes, la presentación y revisión pueden retrasarse o incluso rechazarse.
Por lo tanto, antes de la presentación, es esencial una revisión rigurosa de las fuentes de financiación para garantizar el cumplimiento. Cumplimiento del contrato del fondo Los documentos contractuales de los fondos de inversión en renta variable son otro punto clave durante la presentación y revisión.
Los contratos de los fondos deben cumplir con los requisitos regulatorios, incluyendo, entre otros, los documentos de constitución, el prospecto y el acuerdo de gestión de inversiones.
Las disposiciones y cláusulas específicas del contrato deben ser coherentes con las políticas regulatorias; de lo contrario, podrían surgir problemas de presentación y revisión.
Por lo tanto, antes de la presentación, el contrato debe revisarse cuidadosamente para garantizar su cumplimiento. Transacciones entre partes vinculadas y uso de información privilegiada Las transacciones con partes vinculadas y el uso de información privilegiada son cuestiones legales comunes que preocupan durante el proceso de solicitud y revisión de fondos de inversión de capital.
Las transacciones con partes vinculadas entre gestores de fondos y sus inversiones deben cumplir con la normativa regulatoria, evitando estrictamente los conflictos de interés y el enriquecimiento indebido.
Además, los gestores de fondos y su personal deben cumplir con la normativa sobre uso de información privilegiada y abstenerse de operar con información no pública, ya que el incumplimiento podría infringir la legislación y normativa bursátiles. Cumplimiento de la divulgación de información La divulgación de información es otro aspecto legal clave en la presentación y revisión de fondos de inversión de renta variable.
Al captar inversiones, los gestores de fondos deben divulgar a los inversores toda la información relevante sobre el fondo, explicar los riesgos y la rentabilidad, y firmar los acuerdos de inversión pertinentes.
Una divulgación inadecuada o una declaración falsa pueden fácilmente provocar fallos en el proceso de presentación y revisión.
Por lo tanto, los gestores de fondos deben garantizar el cumplimiento de los requisitos de divulgación de información antes de la presentación. Cumplimiento de los objetivos de inversión Otro asunto legal frecuentemente revisado es el cumplimiento de los objetivos de inversión de los fondos de inversión de capital.
Los gestores de fondos deben garantizar que sus inversiones cumplan con los requisitos regulatorios y abstenerse de invertir en proyectos o empresas ilegales o que no cumplan con las normativas.
Los gestores de fondos también deben realizar la debida diligencia sobre los objetivos de inversión para garantizar que las cualificaciones y las condiciones operativas de las empresas cumplan con los requisitos.
Si los objetivos de inversión presentan riesgos o no cumplen con las leyes y regulaciones, los procedimientos de presentación y revisión pueden verse obstaculizados.